Organisasi kepatuhan - kursus gratis dari Sekolah Manajemen Rusia, pelatihan, tanggal: 7 Desember 2023.
Miscellanea / / December 09, 2023
Praktisi ahli di bidang keamanan perusahaan. Memiliki pengalaman dalam mengembangkan dan menerapkan sistem perlindungan bisnis yang komprehensif dari ancaman eksternal dan internal.
Kepatuhan. Kepatuhan terhadap persyaratan undang-undang antikorupsi dalam organisasi, apapun bentuk kepemilikannya
• Kepatuhan terhadap persyaratan undang-undang antikorupsi dalam organisasi.
• Pengenalan dan penerapan kebijakan antikorupsi.
• Dokumen dasar pembentuk kebijakan antikorupsi.
• Manajemen SDM: aspek keamanan.
Anti-suap dan suap komersial
• Penipuan perusahaan.
• Memeriksa kontraktor dan calon potensial.
• Anti-suap dan suap komersial.
Penipuan perusahaan. Audit dan investigasi internal
• Melindungi perusahaan dari penipuan korporasi.
• Jenis penipuan perusahaan. Konsep segitiga penipuan. Skenario paling umum dari penipuan perusahaan oleh karyawan. Tanda-tanda penipuan perusahaan di pihak karyawan. Skenario penipuan perusahaan oleh eksekutif.
• Tanda-tanda penipuan yang memenuhi syarat. Tanda-tanda penipuan perusahaan secara langsung dan tidak langsung. Tanda-tanda penipuan perusahaan diidentifikasi berdasarkan analisis hubungan dengan mitra bisnis dalam kerangka hubungan hukum perdata.
• Tanda-tanda penipuan perusahaan diidentifikasi berdasarkan analisis perilaku karyawan. Konsep gejala penipuan dalam kaitannya dengan faktor manusia. Teknik psikologis yang digunakan untuk menghitung skema penipuan. Membangun hubungan antar karyawan. Layanan dan personel keamanan untuk mendeteksi dan menekan penipuan perusahaan.
• Tanda-tanda tidak langsung dari kecurangan perusahaan terkait dengan kelemahan pengendalian internal (kurangnya pemisahan tugas, kurangnya keamanan fisik, kurangnya pemeriksaan independen, kurangnya otoritas yang sesuai, kurangnya dokumen yang relevan dan catatan, dll).
• Perlindungan kepentingan ekonomi perusahaan dari transaksi penipuan. Rencana aksi umum untuk memerangi penipuan (pencegahan, deteksi, investigasi). Identifikasi posisi di perusahaan dengan risiko penipuan. Cara utama untuk menghilangkan peluang penipuan perusahaan.
• Langkah-langkah organisasi, personel dan pengendalian untuk mencegah penipuan perusahaan. Hubungan antara layanan keamanan perusahaan dan lembaga investigasi dan penegakan hukum pemerintah sehubungan dengan permulaan kasus pidana untuk tindakan yang diklasifikasikan berdasarkan Pasal 159 KUHP Federasi Rusia (tipuan).
• Prosedur untuk melakukan audit internal dan investigasi keuangan.
• Apa yang dimaksud dengan audit internal dan dalam hal apa audit tersebut dilaksanakan. Alasan untuk melaksanakannya. Menyusun matriks inspeksi.
• Fitur melakukan audit internal terhadap tindakan ilegal yang paling umum dilakukan karyawan perusahaan. Tata cara interaksi antar divisi perusahaan dalam proses pelaksanaan audit internal. Norma prosedur yang harus diikuti dalam pelaksanaannya.
• Penggunaan poligraf (pendeteksi kebohongan) ketika melakukan investigasi internal perusahaan (inspeksi). Poligraf kontak atau non-kontak, mana yang lebih baik? Sisi hukum dan organisasi dari masalah ini. Apakah mungkin untuk menipu poligraf?
• Dokumentasi hasil audit internal. Kemampuan untuk menggunakan hasil sebagai bukti kesalahan karyawan. Pembentukan dan tata cara penyimpanan file nomenklatur dengan hasil pemeriksaan.
• Investigasi keuangan dalam pekerjaan kontrak perusahaan. Apa itu akuntansi forensik? Audit peraturan pelaksanaan hubungan hukum perdata. Analisis instruksi pekerjaan kontrak.
• Analisis prosedur pengambilan keputusan dalam pekerjaan kontrak. Metode untuk menghitung tanda-tanda afiliasi karyawan suatu organisasi dengan perusahaan yang menjadi pihak dalam kontrak.
• Pengumpulan dan analisis informasi mengenai rekanan perusahaan untuk mengetahui adanya risiko ekonomi. Identifikasi pihak lawan yang meragukan, transaksi bisnis dan keuangan yang tidak standar dan tidak dapat dibenarkan secara ekonomi. Risiko pajak. Identifikasi pelanggaran selama penawaran dan kompetisi.
• Analisis dokumenter tentang hubungan hukum perdata suatu perusahaan dari sudut pandang penghitungan tanda-tanda penipuan perusahaan. Analisis dokumen keuangan dari sudut pandang hukum empiris (hukum Benford). Tanda-tanda pemalsuan dokumen.
• Analisis sistem pengadaan dan realitas harga. Inspeksi (audit) inventaris dan properti perusahaan yang tidak terjadwal.
• Pemeriksaan kontrak anti-korupsi. Analisis kontrak yang dibuat oleh perusahaan dari sudut pandang risiko ekonomi, serta kelayakan ekonomi.
• Pemeriksaan terhadap karyawan perusahaan yang menduduki jabatan yang berisiko korupsi (penipuan). Analisis kekuasaan dan kinerja seorang karyawan di perusahaan. Percakapan dan wawancara.
• Pengalaman internasional dan standar perusahaan untuk melindungi perusahaan dari kejahatan keuangan. Tindakan anti-penipuan internasional (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Sarbanes-Oxley Act).
Pengumpulan dan analisis informasi saat menilai keandalan pihak lawan
• Ancaman eksternal terhadap keamanan perusahaan. Metode modern persaingan tidak sehat dan cara mengatasinya. Definisi umum dari konsep “ancaman” dan “ancaman eksternal” dari sudut pandang keamanan perusahaan. Ancaman eksternal utama terhadap keamanan perusahaan. Metode modern persaingan tidak sehat. Cara utama untuk melawan metode persaingan tidak sehat.
• Menentukan kemungkinan dampak negatif dan netralisasinya. Jenis utama dari konsekuensi negatif. Metode dasar untuk menetralisir konsekuensi negatif.
• Intelijen bisnis sebagai alat untuk mencapai keunggulan kompetitif. Kerangka peraturan dan hukum untuk berfungsinya. Sumber informasi saat melakukan intelijen bisnis. "Inteligensi Bisnis" dan "Keunggulan Kompetitif". Maksud dan tujuan utama intelijen bisnis. Intelijen bisnis sebagai alat untuk keunggulan kompetitif. Kerangka peraturan dan hukum untuk berfungsinya. Sumber dan metode memperoleh informasi ketika melakukan intelijen bisnis.
• Tempat intelijen bisnis dalam sistem keamanan perusahaan yang komprehensif. Sarana teknis untuk melakukan intelijen bisnis. Model fungsional dari sistem keamanan yang khas. Sarana teknis untuk melakukan intelijen bisnis.
• “Perang kompetitif”: strategi dan taktik untuk bertahan di pasar. Spionase komersial dalam kondisi modern: subjek perilaku, metode dan teknik akses ke sumber informasi tertutup. Metode untuk mengidentifikasi dan melokalisasi konsekuensi. "Perang kompetitif", "strategi" dan "taktik". Strategi dan taktik untuk bertahan di pasar, dari sudut pandang sistem keamanan. “Spionase” dan “spionase komersial” Subyek spionase komersial. Cara utama untuk mengakses sumber informasi tertutup. Metode dasar untuk mendeteksi tindakan spionase komersial. Metode dasar melokalisasi serangan spionase komersial.
Audit internal dan investigasi dalam hubungan perburuhan
• Konsep penyelidikan (inspeksi) dan kasus pelaksanaannya di perusahaan. Pembentukan kerangka peraturan lokal yang memungkinkan pemberi kerja untuk mengontrol tindakan pekerja dan melakukan penyelidikan (inspeksi).
• Alasan untuk melakukan penyelidikan (inspeksi). Menggunakan sistem umpan balik (saluran bantuan, pembelanja rahasia, dll.) untuk memperoleh informasi. Dokumentasi keputusan untuk melaksanakannya. Menyusun matriks implementasi.
• Pembentukan komisi untuk melakukan penyelidikan (inspeksi). Komposisi komisi secara kualitatif dan kuantitatif. Interaksi anggota komisi dengan departemen perusahaan dan serikat pekerja. Keunikan melakukan investigasi (inspeksi) pada organisasi asing, struktur holding, serta pada divisi yang terpisah secara teritorial.
• Kepatuhan terhadap hak konstitusional pekerja, serta undang-undang Federasi Rusia selama penyelidikan (inspeksi). Persetujuan untuk pemrosesan data pribadi. Interaksi dengan pengacara yang disewa oleh karyawan untuk melindungi kepentingan mereka.
• Penggunaan poligraf (pendeteksi kebohongan) selama investigasi (pemeriksaan). Peraturan hukum untuk penggunaannya. Penerapan metode psikoprobing. Metode untuk melawan poligraf.
• Perkiraan biaya kerusakan selama penyelidikan (inspeksi). Membawa karyawan ke tanggung jawab keuangan.
• Penggunaan bukti yang diperoleh dari peralatan teknis keselamatan dan keamanan, serta sistem TI dalam proses melakukan penyelidikan (inspeksi). Melakukan pemeriksaan terhadap keaslian catatan dan dokumen.
• Penggunaan konsultan eksternal selama proses investigasi (inspeksi).
• Cara melakukan penyidikan (inspeksi) terhadap pelanggaran berat yang menjadi dasar pemberhentian pegawai karena alasan negatif.
• Ciri-ciri pelaksanaan penyidikan (inspeksi) terhadap pelanggaran prosedur kepatuhan dan persyaratan peraturan perundang-undangan antikorupsi. Analisis situasi terkait konflik kepentingan. Investigasi terhadap “intrapreneurship.”
• Tata cara melakukan penyidikan (verifikasi) terhadap kasus pencurian atau penyelewengan harta benda yang dilakukan oleh pegawai.
• Penipuan perusahaan dan metode investigasinya. Konsep penipuan legal dan non-legal.
• Metode untuk melakukan investigasi (inspeksi) terhadap pelanggaran keamanan informasi perusahaan. Investigasi situasi terkait dengan pengungkapan rahasia komersial dan rahasia lainnya yang dilindungi undang-undang.
• Prosedur inventarisasi. Fitur melakukan investigasi jika terjadi penggelapan, serta bukti tindakan bersalah jika terjadi hilangnya kepercayaan pada orang yang bertanggung jawab secara finansial.
• Dokumentasi hasil investigasi (pemeriksaan). Pembentukan daftar kasus.
• Interaksi dengan lembaga penegak hukum pemerintah ketika menyelidiki tindakan ilegal karyawan. Praktik peradilan dalam meminta pertanggungjawaban pekerja.